SEC尋求對前Alameda執行長Ellison及前FTX高管Wang和Singh實施多年高管禁令
美國證券交易委員會(SEC)正尋求禁止前Alameda Research執行長Caroline Ellison以及前FTX高管Gary Wang和Nishad Singh在數年內擔任任何上市公司的高級職員或董事。
在週五發布的一份訴訟公告中,SEC表示已在紐約南區提出涉及Ellison、前FTX首席技術官Wang以及FTX前共同首席工程師Singh的「最終同意判決」。
「在未否認委員會指控的情況下,Ellison、Wang和Singh同意進入最終判決,需經法院批准,他們同意永久禁止違反1934年證券交易法第10(b)條及其下的10b-5條款,以及1933年證券法第17(a)條的反詐欺條款,並接受為期5年的行為禁令,」SEC表示。
Ellison同意接受「10年高級職員及董事禁令」,而Wang和Singh則同意接受8年禁令。
FTX於2022年11月在流動性危機和詐欺指控後申請破產,隨後倒閉。與FTX關係密切的交易公司Alameda Research也隨之崩潰。
SEC此前指控Ellison、Singh和Wang欺詐投資者,並表示他們積極參與了一項欺騙FTX投資者的計劃。監管機構稱,Wang和Singh創建了允許Alameda Research轉移FTX客戶資金的加密貨幣交易所軟體程式碼,而這些資金隨後被Ellison用於Alameda的交易。
在這些指控中,三人同意了一項「分階段和解」,其中包括高級職員及董事禁令。
三人也均被刑事指控並被判刑。前FTX執行長Sam Bankman-Fried因被判七項刑事罪名成立,包括兩項電信詐欺及共謀電信詐欺,以及多項共謀證券和商品詐欺等其他犯罪行為,被判處近25年有期徒刑,為刑期最長者。
Singh和Wang未被判處監禁,Ellison則因其在FTX倒閉事件中的角色被判兩年徒刑。
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